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《證券法》基礎知知識問卷
信息來源:長春經開(集團)股份有限公司   發布時間:2015/12/18

《證券法》基礎知知識問卷

一、單項選擇題(每題2分,共40分)
1、 《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過,該法將于何時正式開始實施?(  )
A 2006年1月1日
B 2006年3月1日
C 2006年6月1日
D 2006年9月1日
2、 依照《證券法》,以下對證券公開發行的敘述中,哪項是錯誤的?(  )
A 向不特定對象發行證券,屬于公開發行
B向累計超過二百人的特定對象發行證券,屬于公開發行
C發行人公開發行的證券,必須由證券公司承銷
D未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券
3、 股份有限公司公開發行股票,向國務院證券監督管理機構報送的下列文件中,依照法律的規定,不是必須要報送的是:(  )
A發行保薦書
B發起人協議
C招股說明書
D 公司章程
4、 依照《證券法》,以下關于公司公開發行新股的條件的敘述,哪項是正確的?(  )
A前一次發行的股份已募足,并間隔一年以上
B 公司預期利潤率可達同期銀行存款利率
C最近三年連續盈利,并可向股東支付股利
D最近三年內財務會計文件無虛假記載
5、 依照《證券法》,以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述,哪項是正確的?(  )
A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元
B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十
C最近三年連續盈利
D公開發行公司債券籌集的資金,用于彌補虧損和非生產性支出
6、 以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述,哪項是錯誤的?(  )
A前一次公開發行的公司債券尚未募足
B對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續狀態
C違反法律規定,改變公開發行公司債券所募資金的用途
D 公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十
7、 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起 ( )內,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A一個月
B三個月
C五個月
D六個月
8、 證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為( )
A證券代銷
B證券包銷
C證券經銷
D證券承銷
9、 《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中,下列哪項是錯誤的?(  )
A適用于向不特定對象公開發行的證券
B發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日
10、 股票發行采用代銷方式,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之( )的,為發行失敗。
A 五十 B 六十 C 七十 D 八十
11、 證券在證券交易所上市交易,應當采用何種交易方式?(  )
A集中競價交易方式
B公開的交易方式
C做市商交易方式
D公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式
12、 依照《證券法》的有關規定,下列對證券交易方式或制度的說法,哪項是正確的?(  )
A依法公開發行的股票、公司債券及其他證券,必須在依法設立的證券交易所上市交易
B證券交易必須采用無紙化交易方式
C證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易
D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動
13、 依照《證券法》,以下對股票買賣限制的規定,哪項是錯誤的?(  )
A為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后六個月內,不得買賣該種股票
B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內,不得買賣該種股票
C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票
D任何人在成為證券交易所、證券公司和份百分之五以上的股東,將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的,股東有權要求董事會在多少日內執行?證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票,可以繼續持有,不受買賣限制
14、上市公司股票價格連續10個交易日內累計跌幅超過30%的,上市公司董事、監事、高級管理人員增持本公司股票且承諾未來(   )個月內不減持本公司股票的,不適用《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》
A 一  B 三 C 六  D 十二
15、 根據上題,如果公司董事會未在上述期限內執行的,股東可采取以下哪項措施?(  )
A股東必須先向證券交易所報告
B股東必須先提起仲裁
C股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
D股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
16、 申請證券上市交易,應當向( )提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。
A 國務院證券監督管理機構    B 證券交易所
C 國務院授權的部門          D省級人民政府
17、 下列股份有限公司申請股票上市的條件中,哪項是錯誤的?(  )
A公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B 持有股票面值達人民幣 1000元以上的股東人數不少于1000人
C 公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發行股份的比例為百分之十以上
D公司在最近三年內無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載
18、 公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中,哪項是錯誤的?(  )
A上市報告書
B申請股票上市的股東大會決議
C未經審計的公司最近三年的財務會計報告
D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書
19、 某有限責任公司的凈資產額為人民幣 1.5億元,擬申請其首次發行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中,哪一項不符合公司債券上市的法定條件?(  )
A 該債券的期限為2年
B 該債券的累計發行額為人民幣8000萬元
C 籌集的資金投向符合國家產業政策
D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
20、 依照《證券法》,符合以下哪種情形時,證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?(  )
A 上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的
B 上市公司最近二年連續虧損的
C 公司解散或者被宣告破產的
D 公司有重大違法行為的
二、多項選擇題(每題3分,共45分)
1.某股份有限公司擬公開發行股票并上市。根據證券法律制度的有關規定,下列各項中,符合公司首次公開發行股票并上市的條件的有(    )。
A.公司發行股票前股本總額為人民幣6 000萬元
B.公司上一年度嚴重違反環境?;す芾矸ü媸艿椒?畹男姓Ψ?BR>C.公司最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計為人民幣4 000萬元
D.公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
2.根據證券法律制度的規定,下列各項中,屬于上市公司公開發行可轉換公司債券應當具備的條件的有(    )。
A.本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末資產總額的40%
B.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%
C.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
D.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%
3.根據證券法律制度的規定,下列各項中,屬于禁止的證券交易行為的有(?。?。
A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息,嚴重影響證券交易
B.乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.丙證券公司利用資金優勢,連續買賣某上市公司股票,操縱該股票交易價格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務,在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人
4.根據上市公司證券發行的有關規定,下列關于上市公司非公開發行股票的表述中,正確的有(    )
A.發行對象不得超過200人
B.發行價格不得低于市場交易價格
C.控股股東認購的股份36個月內不得轉讓
D.非控股股東認購的股份在12個月內不得轉讓
5.根據有關規定,上市公司發生的下列情形中,國務院證券監督管理機構可以決定暫停其股票上市的有(    )。
A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的70%
B.公司最近3年連續虧損
C.公司對財務會計報告作虛假記載
D.公司發生重大訴訟
6.根據上市公司收購法律制度的規定,下列情形中,屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有(?。?。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
7.根據《證券法》的規定,下列選項中,屬于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有(    )。
A.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
B.公司股本總額超過人民幣2億元的,公開發行股份的比例為10%以上
C.公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載
D.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
8.根據《證券法》規定,下列屬于公開發行的有(  ?。?。
A.向累計超過100人的社會公眾發行證券
B.向累計超過100人的本公司股東發行證券
C.向累計超過200人的社會公眾發行證券
D.向累計超過200人的本公司股東發行證券     
9.下列關于上市公司非公開發行股票的表述中,不符合證券法律制度規定的有(   )。
A.發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價
B.某次發行的股份自發行結束之日起,36個月內不得轉讓
C.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶
D.除金融類企業外,不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業務的公司 
10.根據證券法律制度的規定,下列情形中,屬于上市公司不得非公開發行股票的有(   )。
A.上市公司及其附屬公司曾違規對外提供擔保,但已消除
B.上市人現任董事最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰
C.最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告,但保留意見所涉及事項的重大影響已消除
D.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除   
11.根據證券法律制度的規定,在特定情形下,如無相反證據,投資者將會被視為一致行動人。下列各項中,屬于該特定情形的有(?。?。
A.投資者之間存在股權控制關系
B.投資者之間為同學、戰友關系
C.投資者之間存在合伙關系
D.投資者之間存在聯營關系 
12.根據上市公司收購法律制度的規定,下列各項中,屬于不得收購上市公司的情形有(?。?。
A.收購人負有數額較大債務,到期未清償,且處于持續狀態
B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為
D.收購人為限制行為能力人 
13.根據《證券法》的規定,某上市公司的下列人員中,不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出,或者在賣出后6個月內又買入的有(?。?。
A.董事會秘書   B.監事會主席    C.財務負責人    D.副總經理
14.根據《證券法》的規定,上市公司的下列情形中,屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的有(?。?。
A.不按規定公開其財務狀況,且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利
D.對財務會計報告作記載,且拒絕糾正
15.根據《證券投資基金法》的規定,申請上市的封閉式基金應具備的條件有(?。?。
A.基金合同期限為5年以上
B.基金持有人不少于1000人
C.基金募集金額不低于2億元
D.基金募集期限屆滿,基金募集的基金價額總額達到核準規模的80%以上
三、判斷題(對的打“√”,錯的打“×”。每小題1分,共15分) 
1.證券法的基本原則是公開、公平、公正,?;ね蹲收叩暮戲ㄈㄒ?。 (   )
2.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣八千萬元的,應當由承銷團承銷。 (   )
3.收購上市公司必須達到持有該上市公司已發行的股份百分之三十。 (   )   
4.證券公司的總經理必須報請由中國證監會任免。 (   )
5.收購上市公司過程中,買進的股票在完成收購后六個月內不得賣出。(   )
6.任何機構不得將其股票帳戶借給證券公司做自營業務。 (   )
7.中國證監會在調查中有權對違法帳戶和資金進行及時凍結。 (   ) 
8.證券公司對其客戶盈利作出承諾的應被處以二十萬以下的???。 (   )
9.證券交易所由中國證監會批準設立,其總經理也由證監會任免。 (   )
10.因突發性事件而影響正常的證券交易時,證券交易所有權決定臨時停市。(   )
11.期貨法律關系最基本的客體是期貨法律關系。(    )
12.期貨合約由交易雙方當事人協商達成合意后擬訂,但須報期貨主管部門批準(   )
13.期貨交易所一般實行會員制,非會員單位或個人只能委托會員進入期貨交易所進行期貨交易。(    ) 
14.國家期貨管理機關是整個期貨市場的核心,是期貨法律關系的重要主體。(    )
15.依據交易目的的不同,期貨交易可以分為套期保值交易和投機交易。(    )


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